Política de cumplimiento de precios de mercados spot de OPIS

 

 

Introducción:

Esta política de cumplimiento abarca las responsabilidades asumidas por los departamentos administrativos, editoriales y operativos de OPIS. Nuestro compromiso con la excelencia y la objetividad en las evaluaciones del mercado le permite a OPIS proveerle al mercado la inteligencia de precios más completa, equitativa, verificable y confiable disponible.

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Todos los empleados de OPIS se adhieren al Código de conducta empresarial de IHS Markit, que puede verse aquí.

La siguiente política de cumplimiento se aplica a nivel global a las evaluaciones de mercado y reporteros de mercado de OPIS de todo el mundo respecto de nuestras evaluaciones de precios spot.

Contenido:

1.     Administrativo

a.     Línea directa del Código de conducta empresarial

b.    Autoridad de los altos ejecutivos para supervisar el cumplimiento diario de los procedimientos de edición de los precios

c.     Política y capacitación relativas a la metodología de los editores de precios

d.    Muro de separación: editorial/marketing/ventas

e.     Gestión de conflictos publicitarios con participantes del mercado

f.     Capacitación periódica sobre metodologías, políticas y procedimientos para información confidencial, conflictos de interés, manejo de cuentas personales, independencia editorial

g.    Política de conflicto de interés: política sobre obsequios

h.     Política de operaciones comerciales con cuentas personales

i.      Cooperación con las autoridades

j.      Remuneración de editores de precios no ligada a las ventas de servicios de informes de precios

2.     Editorial

a.     Publicación de la metodología

b.    Criterios de exclusión de transacciones o datos de transacciones

c.     Proceso de recolección de datos justo, equitativo e imparcial

d.    Política de información confidencial y archivo de datos de transacciones durante un período apropiado

e.     Políticas y procedimientos para identificar datos provistos a OPIS que no cumplen con la metodología de OPIS

f.     Informes de ofertas de trabajo a editores de precios por parte de los participantes del mercado

g.    Prioridad de transacciones concluidas

h.     Codificación de quiénes pueden enviar datos para evaluaciones

i.      Retención de registros: 5 años

j.      Política de correcciones: quiénes pueden corregir y quiénes deben revisar

3.     Operativo

a.     Publicación oportuna de datos de precios, correcciones, cambios en la metodología, comentarios de los participantes del mercado

b.    Plan de continuidad del negocio

c.     Política de publicación de quejas

d.    Apelación de quejas ante otros fuera del grupo editorial y los editores de precios

e.     Registro de quejas con registro de decisiones

f.     Declaración anual de cumplimiento o explicación del incumplimiento y medidas correctivas

g.    Revisión independiente sobre el cumplimiento

 

Administrativo

Línea directa del Código de conducta empresarial

La línea directa del Código de conducta empresarial de IHS Markit es un servicio externo telefónico y por Internet que está disponible las 24 horas del día, los siete días de la semana. Cuando las leyes locales lo permiten, se pueden hacer llamadas anónimas a la línea directa del Código de conducta empresarial. Para obtener más información sobre cómo enviar un informe, vea nuestra Política de la línea directa del Código de conducta empresarial o el sitio web de nuestro proveedor de la línea directa en www.ihshotline.ethicspoint.com.

Autoridad de los altos ejecutivos para asegurar el cumplimiento diario de los procedimientos de edición de los precios

Los altos ejecutivos de OPIS están facultados para supervisar las actividades de los evaluadores de mercados. Tienen la autoridad para disciplinar a los evaluadores de mercados y, si no mejoran en su rendimiento, desvincularlos con causa justificada. Los altos ejecutivos están facultados para asegurar el cumplimiento de las políticas de ética y mejores prácticas de OPIS. Los altos ejecutivos supervisan la producción diaria de las evaluaciones de mercados y revisan periódicamente su precisión y solidez. Los editores en jefe de OPIS deben revisar y aprobar las evaluaciones de mercados spot antes de su publicación. Los sistemas de OPIS no permiten que los evaluadores de mercados spot publiquen evaluaciones de forma unilateral. Solo los editores en jefe que no participaron en la evaluación de ese mercado ese día pueden aprobar y publicar la evaluación.

Un editor en jefe de OPIS también revisará y verificará los últimos tres (3) meses de evaluaciones spot realizadas por un editor de mercado spot si ese editor deja OPIS debido a un empleo en una empresa o entidad que haya contribuido en sus evaluaciones de mercado spot. Esa investigación y verificación se hará y completará durante los cinco (5) días hábiles posteriores al cese del empleo.

Política y capacitación relativas a la metodología de los editores de precios

OPIS emplea un sistema de mentores para los editores de precios júnior y de editores que quieren aprender acerca de otros mercados. Este proceso de capacitación incluye requisitos para lograr una comprensión profunda de nuestras metodologías y políticas, así como de los matices de los mercados y productos cubiertos. Ningún editor puede evaluar un mercado sin haberse sometido a la capacitación y supervisión previas requeridas por el editor mentor.

Además, cada evaluador de mercado spot se somete a revisiones periódicas de desempeño con una frecuencia mínima de una (1) vez por año.

Muro de separación: editorial/marketing/ventas

OPIS separa funcionalmente sus departamentos de Marketing y Ventas del grupo editorial. Cada departamento tiene su propio miembro en jefe con nivel de director el cual está facultado para tomar decisiones individuales y trabaja directamente bajo el director ejecutivo de OPIS.

Además, no se compensa ni incentiva a ningún editor o supervisor editorial con planes de bonificación relacionados con las ventas.

Gestión de conflictos publicitarios con participantes del mercado

Los departamentos de ventas y publicidad de OPIS entienden que no hay compensación por la publicidad con OPIS que garantice un tratamiento editorial favorable en las noticias o análisis de mercado. Rutinariamente, los anunciantes y patrocinadores de publicaciones y eventos de OPIS están sujetos a un análisis objetivo e imparcial de las noticias y los informes de mercado sin perjuicio de la cantidad (o falta de) de patrocinio o ingresos publicitarios que gastan en la empresa.

Capacitación periódica sobre metodologías, políticas y procedimientos para información confidencial, conflictos de interés, gestión de cuentas personales, independencia editorial

Cada año, los evaluadores de mercado de OPIS deben tomar cursos de actualización sobre metodología, información confidencial, conflictos de intereses, administración de cuentas personales, independencia editorial y políticas de ética de OPIS.

Política de conflicto de intereses: política sobre regalos

Ver Regalos, comidas y entretenimiento – Código de Conducta Empresarial de IHS Inc., p. 13

Política de operaciones comerciales con cuentas personales

Vea Oportunidades ventajosas – Código de Conducta Empresarial de IHS Inc., p. 14

Cooperación con las autoridades

OPIS coopera con todas las autoridades federales correspondientes en la medida máxima requerida por la ley.

Remuneración de los editores de precios no vinculada a las ventas de servicios de declaración de precios

No se recomienda ningún editor de precios o un evaluador de mercado OPIS en la venta de productos OPIS.

Editorial

Publicación de la metodología

OPIS publica su metodología de evaluación de mercado completa y abreviada en sus informes nocturnos. La metodología está escrita de forma clara y fácil de entender, y el público puede acceder a ella sin restricciones y sin la necesidad de utilizar nombres de usuario o contraseñas.

Criterios para excluir transacciones o datos de transacciones

OPIS se adhiere primero a su lenguaje de metodología. Los datos que no se ajustan a las definiciones de la metodología con respecto al tiempo, tamaño, especificación, volumen o verificabilidad no se incluyen en las evaluaciones de mercado de OPIS.

Proceso de recopilación de datos justo, equitativo e imparcial

Al calcular sus evaluaciones de mercado, OPIS no discrimina entre partes informantes de buena reputación que hayan demostrado un compromiso y una reputación de descubrimiento de precios veraz y preciso.

Política de información confidencial y archivo de datos de transacciones durante un período apropiado

OPIS no revela fuentes de información de mercado o contrapartes de transacciones de mercado a ninguna fuente o suscriptor. Se observan salvaguardas adecuadas para garantizar la confidencialidad de la fuente. Los datos de transacciones se archivan en un lugar seguro en los servidores de OPIS durante un período mínimo de cinco años.

Vea también: Información – Información confidencial y privada, IHS Inc. Código de conducta empresarial, p. 15.

Políticas y procedimientos para identificar datos provistos a OPIS que no cumplen con la metodología de OPIS

Los editores de mercados de OPIS están completamente capacitados en los parámetros de la metodología de OPIS de manera que los datos de mercado provistos que estén fuera de esos parámetros no se incluyen en las evaluaciones de mercado de OPIS. Los editores de mercados de OPIS deben ser diligentes en asegurarse de que los datos considerados en sus rangos concuerden estrictamente con la metodología de OPIS.

Informes de ofertas de trabajo a editores de precios por parte de los participantes del mercado

Los editores de mercados de OPIS deben, so pena de sufrir una medida disciplinaria que puede llegar incluso al despido, informar todas las ofertas de trabajo ofrecidas por los participantes del mercado en cuanto éstas se realicen.

Prioridad de transacciones concluidas

Al hacer evaluaciones de mercado, los editores de mercados de OPIS le dan toda la debida prioridad a las transacciones concluidas.

Codificación de quiénes pueden enviar datos para evaluaciones

Los editores de mercados de OPIS tienen la instrucción de aceptar remisiones de datos de mercados solamente de fuentes de buena fe que participen en los mercados que evalúa OPIS. Los evaluadores de mercados spot de OPIS esperan que los remitentes de datos actúen de buena fe y remitan únicamente inteligencia de mercado completa y veraz sobre su actividad comercial. Si se descubre que algún remitente de datos remite datos incompletos o imprecisos, los evaluadores de mercado spot de OPIS dejarán de aceptar datos de ese remitente. OPIS considera que los datos que recibe son suficientes y precisos para evaluar el valor de los productos spot.

Únicamente los participantes de mercados de buena fe con interés en la cadena de abastecimiento pueden proveerle datos a OPIS para las evaluaciones de los mercados spot. Los remitentes de datos de buena fe incluyen productores del mercado spot, consumidores, comerciantes, intermediarios involucrados en la consecución de compradores y vendedores para una transacción, o entidades con un interés financiero en productos del mercado spot.

Retención de registros: 5 años

Los editores de mercados de OPIS conservan registros de todos los datos de mercado utilizados en las evaluaciones de mercado durante un período mínimo de cinco años en un entorno electrónico seguro.

Política de correcciones: quiénes pueden corregir y quiénes deben revisar

Ante el descubrimiento, ya sea interno o de un tercero, de la necesidad de una corrección donde se alerte al respecto a un editor de mercado de OPIS, el editor del mercado que evaluó el mercado en cuestión redacta una corrección. Ese borrador de corrección es revisado por un supervisor directo que revisa la precisión y luego emite la corrección por el mismo medio de comunicación utilizado para evaluar el mercado. Solo los editores de mercado que participan de forma directa en la evaluación de mercado en cuestión pueden redactar la corrección y solo un supervisor de ese editor de mercado puede autorizar la emisión de la corrección.

Operativo

Publicación oportuna de datos de precios, correcciones, cambios en la metodología, comentarios de los participantes del mercado

OPIS publica sus datos de precios en un plazo estricto cada día en que se evalúa el mercado. Las correcciones se publican en cuanto el supervisor de mercado pertinente la haya revisado debidamente. Los cambios de la metodología, una vez examinados por las fuentes del mercado, se publican con una antelación mínima de 30 días en las publicaciones y el sitio web de OPIS y en las cartas que se envían a los clientes de OPIS. Los comentarios de los participantes del mercado se evalúan en cuanto se reciben.

Plan de continuidad del negocio

Cada mercado que evalúa OPIS tiene asignados tres editores de mercado totalmente capacitados. Cada uno de estos editores de mercado está completamente al tanto de la última metodología, los participantes del mercado y la inteligencia de mercado disponible para ese mercado. Si el editor del mercado primario no está disponible para evaluar su mercado, el editor secundario es completamente capaz de intervenir para evaluar el mercado. Además, se incluye un tercer nivel de redundancia en la continuidad editorial. Todos los datos de OPIS se archivan y respaldan con sistemas informáticos y hardware, dentro y fuera del sitio.

Política de publicación de quejas

La política de quejas de OPIS está publicada en su sitio web y está disponible de forma pública y gratuita.

Apelación de quejas ante otros fuera del grupo editorial y los editores de precios

Si un reclamante desea apelar el tratamiento de su queja sobre una evaluación de mercado de OPIS ante alguien que no sea el editor de mercado involucrado o su supervisor editorial, la gerencia de OPIS está disponible para la presentación de esa apelación y para actuar de manera oportuna en base a la información presentada por el reclamante.

Registro de quejas con registro de decisiones

OPIS lleva un registro de quejas que incluye todas las quejas relativas a las evaluaciones de mercado emitidas por OPIS, cómo se presentaron y trataron esas quejas, y la razón de su modo de tratamiento. Ese registro de quejas está disponible para los clientes y los participantes del mercado.

Declaración anual de cumplimiento o explicación de incumplimiento y medidas correctivas

OPIS emplea auditores de buenas prácticas, internos y externos, que se aseguran de que los editores de mercados y supervisores editoriales de OPIS cumplan estrictamente con nuestros procedimientos, metodología y política. Se realizan auditorías anuales y tanto los gobiernos corporativos como los independientes dan fe del cumplimiento de OPIS. En caso de incumplimiento, las medidas correctivas tomadas o que se tomarán se describen en su totalidad.

Revisión independiente del cumplimiento

La declaración de cumplimiento anual antes mencionada estará públicamente disponible en el sitio web de OPIS dentro de los 30 días posteriores a su finalización.